모든 임직원에 적용되며, 고객은 물론 아무런 계약관계를 맺지 않은 잠재적 고객에 대해서도 본 준칙을
준수하여야 함

신의성실 / 충실의무 / 법규준수 / 고객우선원칙

독립성 및 객관성 유지

이해상충 방지

불공정거래 금지

금품수수의 금지

금전의 대차 금지

위반행위의 보고

전문성 배양

상호존중

직무전념

정보보호

품위유지

회사재산의 부당사용 금지

중간감독자의 감독 관리

고용계약 종료 후의 의무

고객이익 우선

주의의무

적합성 유지

공정성 유지

고지 및 설명의무

합리적 근거 제공

정확한 표시의무

보고 및 기록의무

고객정보 누설 및 부당이용 금지

투자자금 등의 직접 수취행위 금지